21世紀經濟報道 記者黃婉儀 實習生于朝 廣州報道

上周（3月21日—3月27日），科技合規治理相關的重要文件陸續出臺。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于加強科技倫理治理的意見》，對科技倫理治理工作提出了系統性要求。

數據治理方面，國家發改委就此前“我為數據基礎制度建言獻策”活動專欄形成的28條“數據基礎制度”征求意見，涉及構建數據基礎制度的總體思路、數據產權、流通交易、收益分配、安全治理等制度規則方面。

反壟斷方面，國家發改委、商務部發布關于印發《市場準入負面清單（2022年版）》的通知，要求強化反壟斷監管；國家市場監管總局公布了2022年部門預算，具體的績效指標要求包括研究制定競爭政策法律制度至少一個，查辦壟斷競爭相關案件數至少5件，經營者集中審查案件完成數至少達60件，完成至少90%以上的監管算法模型搭建。

重點公司消息面方面，中概股BOSS直聘發布2021年度財報，表示加大數據安全方面投入，2021年安全相關團隊增加750人；華為發布了《華為應用市場發布2021年度安全隱私報告》，回顧了2021年華為應用市場在保護用戶安全隱私方面的成果。

海外監管風云方面，歐盟就《數字市場法案》達成一致，谷歌等科技巨頭將受限制；荷蘭反壟斷機構再向蘋果罰款500萬歐元，自1月發生糾紛以來，荷蘭已經向蘋果罰款9次，累計已經達到4500萬歐元；動視暴雪向投資者發布了一份 SEC 文件，稱董事會將就是否接受微軟收購投票表決。

一、合規科技

《關于加強科技倫理治理的意見》發布

近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于加強科技倫理治理的意見》，從明確科技倫理原則、健全科技倫理治理體制、加強科技倫理治理制度保障、強化科技倫理審查和監管、深入開展科技倫理教育和宣傳等方面，對科技倫理治理工作提出了系統性要求。

在3月24日召開的科技部新聞發布會上，科技監督與誠信建設司司長戴國慶表示，《意見》里提到生命科學、醫學以及人工智能方面會制定相應的清單，清單研究已經作了部署。醫學、生命科學和人工智能方面是重點領域，國家科技倫理委員會的三個分委員會正在研究起草相關領域科技高風險活動清單，目前已經取得了很大進展，年內將發布。

二、反壟斷執法

1、《市場準入負面清單（2022年版）》要求強化反壟斷監管

3月25日，國家發展改革委、商務部發布關于印發《市場準入負面清單（2022年版）》的通知。

通知指出，要嚴格落實“全國一張清單”管理要求。堅決維護市場準入負面清單制度的統一性、嚴肅性和權威性，確?！耙粏伪M列、單外無單”。通知強調，要強化反壟斷監管，防止資本無序擴張、野蠻生長、違規炒作，沖擊經濟社會發展秩序。要進一步健全完善與市場準入負面清單制度相適應的準入機制、審批機制、社會信用體系和激勵懲戒機制、商事登記制度等，系統集成、協同高效地推進市場準入制度改革工作。

2、國家市場監管總局2022年部門預算：將查辦至少5件壟斷競爭相關案件

3月24日，國家市場監督管理總局2022年部門預算表顯示，今年總局支出預算方面，市場監督管理事務開支大幅上漲，尤其涉及市場秩序執法一項，預計新增開支1.21億，比2021年執行數增加5139.93萬，增長73.43%，總局解釋因新增相關司局和事業單位，相應增加經費支出。

今年市場監管總局在預算中專設市場秩序與監管執法項目，為其撥出約1.46億經費，要求聚焦反壟斷與不正當競爭，信用監管、虛假廣告等重點領域，持續加強執法。項目亦特別對反壟斷與反不正當競爭執法提出要求：今年總局查辦壟斷競爭相關案件數至少為5件，經營者集中審查案件至少為60件。

南財點評：年度總體目標契合一直以來的監管風向，即發展與規范并重以及監管體制的創新。根據全國市場監管系統反壟斷工作會議劃出的重點工作，要求聚焦塑造我國競爭新優勢，著力增強企業合規能力，提高競爭規則領域國際話語權。這也意味著，在反壟斷規則具有高度國際趨同性的背景之下，要積極爭取競爭規則領域的更大國際話語權與規則影響力。并且，建立健全平臺經濟治理體系，堅持發展與規范并重，仍是接下來的重點。 

三、數據合規

1、國家發改委就28條“數據基礎制度”征求意見

3月21日，國家發展改革委在官網發布公告，就28條“數據基礎制度”面向社會公開征求意見。

28條觀點涉及關于構建數據基礎制度的總體思路、數據產權、流通交易、收益分配、安全治理等制度規則方面，為數據要素市場的建設提供了重要的總體思路。

其中重點建議探索建立現代數據產權制度，推動數據持有權、使用權等相關權利有序分離與流通；承認和保護數據要素各參與方的合法權益，既強調保護數據來源者的合法權益，也強調保障數據處理者使用數據和獲得收益的權利。

南財點評：今年1月30日至2月28日，國家發改委門戶網站上開設了“我為數據基礎制度建言獻策”活動專欄，28條觀點的形成正是源自于此。數據要素市場建設關鍵內容之一，是讓每一家企業都能通過數據的收集、匯集形成智能決策，支撐企業的日常運營、研發和營銷等，這也是企業進入數字經濟時代應該具備的能力。然而數據要素基礎制度建設當前面臨著諸多體制機制障礙，打造統一的數據交易平臺，可形成全國一體化數據流通交易體系。

2、BOSS直聘2021年數據安全相關團隊增加750人

中概股BOSS直聘日前發布了2021年第四季度及全年未經審計的財報。財報顯示，雖然暫停新用戶注冊，BOSS直聘2021年第四季度實現營收10.9億元，同比增長69.1%；2021年全年實現營收42.6億元，同比增長119.0%。

BOSS直聘創始人、董事長兼CEO趙鵬表示，平臺嚴格按照相關法律法規的要求和平臺自身的業務屬性，建立完善的個人信息保護機制。在數據安全方面，2021年，BOSS直聘安全相關團隊增加750人。同年11月，BOSS直聘正式成立“個人信息保護團隊”。

3、《華為應用市場發布2021年度安全隱私報告》發布

3月25日，《華為應用市場2021年度安全隱私報告》發布。《報告》回顧了2021年華為應用市場在保護用戶安全隱私方面的階段性成果，并指出，華為應用市場在應用的全生命周期都設置了嚴格的檢測機制和隱私保護功能，以確保上架應用安全合規，多維度守護用戶的隱私安全。華為應用市場已經連續四年發布該報告。

《報告》顯示，2021年，華為應用市場繼續致力于提供安全可信的應用服務，并在應用上架審核、下載安裝保護、使用期間的安全保護、專項復測等方面更進一步，持續優化貫穿應用全生命周期的安全保障體系，為廣大用戶在應用使用時提供有力的安全保障。

四、海外監管風云

1、歐盟就《數字市場法案》達成一致

當地時間3月25日，歐洲議會、歐洲理事會和歐盟委員會就《數字市場法案》達成一致，旨在限制谷歌、蘋果、亞馬遜、臉書等科技巨頭?！稊底质袌龇ò浮穼⒔挥蓺W洲議會和歐洲理事會批準，還將經過一系列程序才會生效。

歐洲議會發布的聲明中說，經過近8小時的三方會談，歐盟立法者就《數字市場法案》達成臨時協議?！稊底质袌龇ò浮穼⑾拗票徽J定為“看門人”的科技巨頭的某些行為，使歐盟委員會能夠對其進行市場調查并制裁其不合規行為。

目前，科技巨頭蘋果已經對此作出表態，稱該法案的條款可能為用戶帶來不必要的隱私和安全漏洞。此外，部分條款將使蘋果無法向知識產權收費。

2、暴雪董事會將就是否接受微軟收購投票表決

近日，動視暴雪向投資者發布了一份 SEC 文件，稱股東將在2022年4月28日參加一個線上會議，屆時他們將被要求對微軟并購案進行投票。據悉，如本次投票未能通過，微軟對暴雪的收購很可能就此終止。

3月22日，美國聯邦貿易委員會FTC要求微軟提供收購動視暴雪的基本信息，并將對收購展開深入的反壟斷審查。美國前司法部反壟斷局長Makan Delrahim曾表示，反壟斷機構所關注的一個關鍵問題是，微軟收購暴雪能否更好地在電子游戲領域與日本索尼等外國公司展開競爭。

3、荷蘭反壟斷機構再向蘋果罰款500萬歐元

蘋果公司在荷蘭因一項與約會應用有關的反壟斷令再次被罰款。此前，荷蘭用戶及市場權利保障機構（The Authority for Consumers and Markets，簡稱ACM）要求蘋果允許本地約會應用程序能夠使用第三方支付技術，但蘋果不允許約會軟件開發商在荷蘭使用非蘋果支付方式。

3月21日，ACM表示，蘋果已經提交新方案，試圖解決此糾紛。ACM沒有對外披露蘋果提交的方案內容，并已經向蘋果罰款500萬歐元（550萬美元）。自1月作出處罰以來，荷蘭已經向蘋果罰款9次，累計已經達到4500萬歐元。