21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李域 深圳報(bào)道
監(jiān)管“長牙帶刺”維護(hù)市場公平。
近日，證監(jiān)會集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。
另一份證監(jiān)會官網(wǎng)披露的行政處罰決定書顯示，長城證券時任副總裁韓飛，因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計(jì)達(dá)1.17億元。
對此，招商證券回應(yīng)稱，涉事員工的違法違規(guī)行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監(jiān)察問責(zé)不夠有力。并表示，公司會深刻吸取教訓(xùn)，堅(jiān)決徹底整改。
“韓飛事件雖然屬于個人行為且具有較高的隱蔽性，但也暴露了公司對干部員工的執(zhí)業(yè)行為管控存在一定疏漏，監(jiān)測技術(shù)手段有待進(jìn)一步完善。”長城證券表示，公司將強(qiáng)化執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測及管控，積極對相關(guān)制度建設(shè)查漏補(bǔ)缺，提升全員的道德水準(zhǔn)、合規(guī)風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平。
招商證券63人被罰
近日，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，并依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。
懲戒主要包括四方面，一是對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。
三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。
“相關(guān)員工的個人投資行為既違反了《證券法》關(guān)于從業(yè)人員不得違規(guī)買賣股票的規(guī)定，也突破了公司關(guān)于員工個人投資行為管理制度的底線。”招商證券表示，對上述處罰決定堅(jiān)決支持，并將對涉事員工嚴(yán)肅問責(zé)。
據(jù)介紹，為落實(shí)法規(guī)及公司制度禁止從業(yè)人員買賣股票的要求，招商證券已經(jīng)從新員工入司教育開始，要求全體從業(yè)人員不得違規(guī)開立證券賬戶買賣股票，日常也通過證券賬戶監(jiān)測、稽核審計(jì)加強(qiáng)管控。
招商證券表示，近兩年，公司以“零容忍”的態(tài)度，針對員工違規(guī)買賣股票的“頑瘴痼疾”，采取了一系列嚴(yán)格管理措施：
一是警鐘長鳴。在每年的公司年會、中期工作會、全員教育警示大會上均將違規(guī)買賣股票作為警示重點(diǎn)；組織公司董監(jiān)高人員專題學(xué)習(xí)“兩辦”《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》；針對重點(diǎn)部門和崗位加大宣教力度，并將遵規(guī)守紀(jì)作為新提拔干部任前談話的必談內(nèi)容。
二是完善制度。修訂《招商證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理制度》，對實(shí)踐中存在模糊理解、容易被忽略的違規(guī)證券交易行為予以細(xì)化，使員工更清晰了解法規(guī)的界線、紅線；明確員工個人的主體責(zé)任、所在單位的管理責(zé)任以及內(nèi)控部門的監(jiān)督責(zé)任，層層傳導(dǎo)壓力；細(xì)化五大類問責(zé)情形，對違規(guī)從事證券交易的員工原則上解除勞動合同，彰顯“零容忍”決心。
三是技術(shù)防控。對員工手機(jī)登錄證券賬戶、員工證券交易行為實(shí)現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測全覆蓋，并著重加強(qiáng)對關(guān)鍵敏感崗位工作人員的管控。
四是監(jiān)察稽核。采取高精度IP歸屬數(shù)據(jù)稽查等方法，將員工個人投資行為納入稽核審計(jì)常態(tài)化必查范疇；2022年、2023年連續(xù)兩年開展員工違規(guī)買賣證券行為專項(xiàng)整治。
接下來，公司將繼續(xù)堅(jiān)持“零容忍”原則，以案為戒，警鐘長鳴，加強(qiáng)員工思想教育，樹牢誠實(shí)守信、依法合規(guī)的文化理念，筑牢事前事中事后一體化的內(nèi)控體系，堅(jiān)決遏制從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的發(fā)生。
長城證券原副總裁違規(guī)炒股
除招商證券外，長城證券原副總裁韓飛也因借他人名義持有并買賣股票等問題，被采取10年證券市場禁入措施，罰沒合計(jì)1.17億元。
韓飛于1997年6月起任職于長城證券，在2005年2月至2022年4月涉案期間，韓飛歷任長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)部副總經(jīng)理、長城證券營銷管理總部副總經(jīng)理、長城證券廣州天河北路證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部臨時負(fù)責(zé)人、長城證券廣東分公司總經(jīng)理、長城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理及長城證券副總裁等職務(wù)，屬于《證券法》第四十條第一款規(guī)定的不得買賣股票的證券業(yè)從業(yè)人員。
調(diào)查顯示，韓飛控制使用“韓浩”等六個證券賬戶(以下簡稱證券賬戶組)，涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹。2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額1.22億元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額1.18億元，匹配度96.93%。“韓浩”等證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點(diǎn)，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購房和消費(fèi)等。綜上，“韓浩”等證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行為、交易設(shè)備高度關(guān)聯(lián)，結(jié)合賬戶的交易特征、相關(guān)交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據(jù)，認(rèn)定“韓浩”等證券賬戶組由韓飛控制使用。
處罰決定書顯示，韓飛使用“韓浩”等證券賬戶組合計(jì)交易金額43.80億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬元。證監(jiān)會認(rèn)為，韓飛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
對此，長城證券表示，作為央企控股上市券商，公司一直高度重視內(nèi)控及員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理工作，并持續(xù)完善相關(guān)機(jī)制及制度。根據(jù)監(jiān)管調(diào)查認(rèn)定結(jié)果，韓飛此次處罰為個人借用他人賬戶違規(guī)炒股，不涉及內(nèi)幕交易，不涉及刑事犯罪，不存在對公司利益、股東利益、社會公眾利益的直接損害，不會對公司經(jīng)營業(yè)績及公司治理產(chǎn)生不利影響。目前，韓飛在公司不再擔(dān)任高管及其他任何職務(wù)。
接下來，長城證券將嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)監(jiān)管問責(zé)要求，不回避不包庇，并在公司層面重申對違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、影響公司形象、行業(yè)形象之行為絕不姑息的態(tài)度。公司將強(qiáng)化執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測及管控，積極對相關(guān)制度建設(shè)查漏補(bǔ)缺，努力踐行行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求，持續(xù)提升全體干部員工的道德水準(zhǔn)、合規(guī)風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平，持續(xù)努力以良好的業(yè)績及合規(guī)經(jīng)營消除該事件對公司形象的不利影響。
證監(jiān)會重拳出手
證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。
“近年來，我會嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑‘不敢、不能、不想’違規(guī)炒股的長效機(jī)制。”證監(jiān)會表示，下一步，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展多項(xiàng)工作。
一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。
二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動。
三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。
