為進一步規范中國證監會及其派出機構行政處罰裁量，統一執法尺度，增強裁量公開性，實現裁量公正，證監會系統梳理近年行政處罰實踐、廣泛調研聽取各方意見建議、充分借鑒國內外成熟經驗，研究制定《中國證監會行政處罰裁量基本規則（征求意見稿）》（以下簡稱《裁量基本規則》），現向社會公開征求意見。

《裁量基本規則》共二十六條，明確了行政處罰裁量基本規則制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策，規定了裁量階次和裁量情節，并對共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則、新舊法律適用、立體追責、行刑銜接等與行政處罰裁量相關的事項作出規定。

歡迎社會各界提出寶貴意見，證監會將認真研究各方反饋意見，進一步完善后按程序發布實施。

附件1：《中國證監會行政處罰裁量基本規則（征求意見稿）》.pdf

附件2：《中國證監會行政處罰裁量基本規則（征求意見稿）》起草說明.pdf

（來源：證監會網站）