監管要聞
一、降準降息同日落地 央行降準0.5個百分點
中國人民銀行堅持支持性的貨幣政策立場，加大貨幣政策調控強度，提高貨幣政策調控精準性，為中國經濟穩定增長和高質量發展創造良好的貨幣金融環境。中國人民銀行決定，自2024年9月27日起，下調金融機構存款準備金率0.5個百分點（不含已執行5%存款準備金率的金融機構）。本次下調后，金融機構加權平均存款準備金率約為6.6%。
同日，央行發布公告，為加大貨幣政策逆周期調節力度，支持經濟穩定增長，從9月27日起，公開市場7天期逆回購操作利率由此前的1.70%調整為1.50%。公開市場14天期逆回購和臨時正、逆回購的操作利率繼續在公開市場7天期逆回購操作利率上加減點確定，加減點幅度保持不變。
二、央行開展3000億MLF操作 中標利率下調30個基點
9月25日，中國人民銀行發布公告稱，為維護銀行體系流動性合理充裕，9月25日，人民銀行開展3000億元中期借貸便利（MLF）操作，期限1年，最高投標利率2.30%，最低投標利率1.90%，中標利率2.00%，較此前下調30個基點。操作后，中期借貸便利余額為68780億元。
中國人民銀行行長潘功勝表示，在市場化的利率調控機制下，政策利率的調整將會帶動各類市場基準利率的調整。預計本次政策利率調整之后，將會帶動中期借貸便利（MLF）利率下調大概在0.3個百分點，預期貸款市場報價利率（LPR）、存款利率等也將隨之下行0.2到0.25個百分點。
從操作規模來看，本月MLF到期量為5910億元，故本月MLF為縮量續作，縮減規模為2910億元。業內人士認為，MLF縮量續作主要是為了配合即將到來的降準操作。值得一提的是，此次MLF操作公告是央行首次公布MLF投標利率情況，操作透明度進一步提高。
三、中央金融辦、中國證監會聯合印發關于推動中長期資金入市的指導意見
9月26日，經中央金融委員會同意，中央金融辦、中國證監會聯合印發《關于推動中長期資金入市的指導意見》。
《指導意見》提出，著力完善各類中長期資金入市配套政策制度。建立健全商業保險資金、各類養老金等中長期資金的三年以上長周期考核機制，推動樹立長期業績導向。
《指導意見》強調，培育壯大保險資金等耐心資本，打通影響保險資金長期投資的制度障礙，完善考核評估機制，豐富商業保險資金長期投資模式，完善權益投資監管制度，督促指導國有保險公司優化長周期考核機制，促進保險機構做堅定的價值投資者，為資本市場提供穩定的長期投資。
此外，《指導意見》還提出，完善全國社?；?、基本養老保險基金投資政策制度，支持具備條件的用人單位放開企業年金個人投資選擇，鼓勵企業年金基金管理人探索開展差異化投資。鼓勵銀行理財和信托資金積極參與資本市場，優化激勵考核機制，暢通入市渠道，提升權益投資規模。
四、證監會：大力發展權益類公募基金 持續提高權益類基金規模和占比
9月27日，中國證監會召開黨委（擴大）會議，認真傳達學習9月26日中央政治局會議精神，研究部署貫徹落實舉措。
會議強調，要突出抓好推動中長期資金入市指導意見的貫徹落實，扭住改善資金供給這個關鍵，大力發展權益類公募基金，持續提高權益類基金規模和占比，努力為投資者創造長期穩定收益。要分類施策打通各類中長期資金加大入市力度的堵點，加快完善“長錢長投”的政策體系。
要更大力度推動提升上市公司質量和投資價值，抓好新發布的“并購六條”的落地實施，在推動產業整合和資源優化配置、更好服務新質生產力發展等方面盡快推出一批典型案例，抓緊出臺上市公司市值管理指引，支持上市公司用好政策工具。
要強化跨部委協同，積極配合推進證券基金保險公司互換便利、股票回購增持專項再貸款等相關貨幣政策工具落地。同時，堅持能辦盡辦，在投資端、資產端、中小投資者保護等方面進一步謀劃并適時推出更多務實管用的政策措施，提升資本市場內在穩定性，更好助力穩經濟、穩市場、穩預期。
五、中證協:加重對網下投資者或者券商打新環節違規處理力度
9月25日，中證協最新修訂《首次公開發行證券網下投資者分類評價和管理指引》《自律規則適用意見第7號一關于〈首次公開發行證券網下投資者分類評價和管理指引〉有關規定的適用意見》，向各券商、網下投資者征求意見，對網下投資者或者證券公司作出從重或者加重采取處理措施的規定，進一步對違規主體形成有效震懾。
新規顯示，網下投資者或者證券公司存在違反本指引的情況，中證協可綜合考量市場情況、違規性質、危害后果、社會影響、過錯程度等主客觀因素采取工作措施或者自律措施，并可對違規主體從輕、減輕、從重或者加重采取處理措施。
六、10月7日滬深交易所全網測試
上交所定于2024年10月7日（周一）組織開展十一假期后系統開機連通性測試，為相關機構開機驗證提供連通性測試環境。同時，深交所也將于同日開展相關測試。
據了解，參測單位包括上交所技術公司、上交所信息公司、相關核心機構以及各市場參與人。根據上交所通知，此次測試主要內容為：模擬1個交易日的交易，驗證相關各方可正常登錄上交所競價、綜業、新債券、期權、固收等交易系統，開展公告接收處理、委托申報、成交回報、行情接收展示等業務。
根據測試方案，參測市場參與人應以9月30日生產環境閉市后數據為基礎，根據競價、綜業等其他平臺業務規則和測試方案，準備股票、基金、大宗交易、ETF 申贖等各類訂單數據，以確?？梢酝瓿蓽y試。
新品發布
一、中信保誠乾元30天持有期債券型證券投資基金即將發行
中信保誠乾元30天持有期債券型證券投資基金（A：022209，C：022210）即將發行，計劃募集期為2024年10月8日——2024年10月25日，該基金的基金管理人為興華基金管理有限公司。
基金合同顯示，該基金為契約型開放式、債券型證券投資基金。該基金投資組合比例為對債券的投資比例不低于基金資產的80%;每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
擬任基金經理為席行懿，工商管理碩士。曾任職于德勤華永會計師事務所,擔任高級審計師。2009年11月加入中信保誠基金管理有限公司,歷任基金會計經理、交易員、固定收益研究員。現任固定收益部副總監,中信保誠貨幣市場證券投資基金、中信保誠景華債券型證券投資基金、中信保誠薪金寶貨幣市場基金、中信保誠智惠金貨幣市場基金、中信保誠至泰中短債債券型證券投資基金、中信保誠60天持有期債券型證券投資基金的基金經理。
二、大摩中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金即將發行
大摩中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金即將發行，計劃募集期為2024年10月23日——2024年11月1日，該基金的基金管理人為摩根士丹利基金。
基金合同顯示，該基金為契約型開放式、混合型證券投資基金。該基金投資組合比例為同業存單的比例不低于基金資產的80%，基金投資于標的指數成份券及其備選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的80%；基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
擬任基金經理為吳慧文，中國國籍,武漢大學金融工程專業碩士。曾任長城證券股份有限公司固定收益部投資經理,安信證券資產管理有限公司資管公募部投資主辦。具有多年債券投資經驗,擅長國債期貨策略投資、利率債的波段操作以及信用債的價值挖掘。具備基金從業資格,并已通過基金經理證券投資法律知識考試。2020年11月19日至2023年7月14日擔任安信證券瑞鴻中短債債券型集合資產管理計劃基金經理。曾任安信資管瑞盈3個月滾動持有債券型集合資產管理計劃基金經理。曾任安信資管瑞鑫一年持有期債券型集合資產管理計劃投資經理。2022年5月16日離任安信資管瑞元添利一年持有期債券型集合資產管理計劃的基金經理。2023年7月10日離任安信資管天利寶貨幣型集合。
